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Dos desafíos de cumplimiento persistentes: tráfico de información privilegiada y contratos de asesoría | Eventos | Perspectivas

by notiulti

Jeff Blumberg y Jim Lundy están instruyendo sobre “Dos desafíos de cumplimiento persistentes: Contratos de asesoría y uso de información privilegiada” para el Programa de Asesor de Inversiones Certified Compliance Professional® (IACCP®) de la Investment Adviser Association (IAA). El entrenamiento de Jim y Jeff cubre:

  • Uso de información privilegiada, incluida la introducción a la Regla 204A-1 – Código de ética para asesores de inversiones
    • Legislación y regulación sobre uso de información privilegiada
    • Uso indebido de material, información no pública (MNPI)
    • Elementos primarios que incluyen materialidad, información no pública, incumplimiento del deber, responsabilidad y cumplimiento de la obligación de dar propina / propina, beneficio personal y scienter o “intención ilícita”
    • Regla 10b5-1 (Ley de 1934): Negociación “sobre la base de” MNPI
    • Acciones de ejecución de la SEC
    • Información material no pública en la firma
    • Prevención del uso indebido de información no pública
    • Sección 204A políticas, procedimientos, cumplimiento y capacitación
    • Regla 204A-1 código de ética, que incluye quién está cubierto, elementos, informes de existencias, informes de transacciones, valores declarables, excepciones de informes, requisitos adicionales y acciones de ejecución.
    • No supervisar, incluidas las dificultades, la vigilancia y las acciones de ejecución.
  • Sección 205 – Contratos de asesoría en inversiones
    • Definición de contratos de asesoría de inversiones
    • Prohibición
    • Exención de la comisión de rentabilidad
    • Cláusulas que incluyen cláusulas de cobertura y cláusulas ERISA
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